中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投”或“保荐组织”）作为科兴生物制药股份有限公司（以下简称“科兴制药”或“公司”）初次揭露发行股票并在科创板上市的保荐组织，依据《证券发行上市保荐事务管理方法》《上海证券交易所股票上市规矩》以及《科创板上市公司继续监管方法（试行）》等法律法规，对科兴制药初次揭露发行战略配售限售股上市流转的的事项进行了仔细、审慎的核对，核对状况及核对定见如下：

　　经中国证券监督管理委员会《关于赞同科兴生物制药股份有限公司初次揭露发行股票注册的批复》（证监答应[2020]2655号）赞同，科兴生物制药股份有限公司初次揭露发行人民币普通股（A股）4,967.5300万股，并于2020年12月14日在上海证券交易所科创板上市。公司初次揭露发行后总股本为19,870.0650万股，其间有限售条件流转股为15,779.1528万股，无限售条件流转股为4,090.9122万股。

　　本次上市流转的限售股为初次揭露发行战略配售限售股，共触及限售股股东1名，为中信建投投资有限公司，对应的限售股数量为1,987,012股，占公司总股本的1.00%，限售期为自公司初次揭露发行股份上市之日起24个月。现确定时行将届满，将于2022年12月14日起上市流转。

　　本次上市流转的限售股为公司初次揭露发行战略配售限售股。自公司初次揭露发行股票限售股构成至今，公司未产生因利润分配、公积金转增股本等导致股本数量改变的状况。

　　本次上市流转的限售股股东许诺其取得配售的股票持有期限为自公司初次揭露发行并上市之日起24个月，限售期届满后，中信建投投资有限公司的减持适用中国证监会和上海证券交易所关于股份减持的有关规定。

　　到本核对定见出具之日，上述股东严厉实行其所作出的许诺，不存在相关许诺未实行而影响本次限售股上市流转的景象。

　　（一）本次上市流转的战略配售股份数量为1,987,012股，限售期为24个月，占公司总股本的1.00%

　　经核对，保荐组织以为：公司本次请求上市流转的限售股股东已严厉实行了相应的股份确定许诺；公司本次限售股份上市流转请求的股份数量、上市流转时刻契合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《证券发行上市保荐事务管理方法》《上海证券交易所科创板股票上市规矩》以及《科创板上市公司继续监管方法（试行）》等相关法律法规和规范性文件的要求；公司关于本次限售股份相关的信息发表实在、精确、完好。综上所述，保荐组织对公司本次限售股份上市流转事项无异议。